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简政放权:企业债实现阳光化审批

2018-11-20 16:01 中国经济导报-中国发展网
企业债

摘要:国家发展改革委相关负责人指出,下一步,国家发展改革委将把更好地为实体经济服务作为企业债券工作的出发点和落脚点,继续稳步推进发行管理体制改革,进一步开展品种创新,加大风险防控力度。

中国经济导报记者|李盼盼

北京市月坛南街38号院西墙外,是国家发展改革委政务服务大厅的所在地。推开玻璃门,11个服务窗口分别对应着信息公开、审批、核准等不同服务事项。

2015年1月1日,国家发展改革委政务服务大厅正式运行,企业债券作为行政许可事项率先进入政务服务大厅受理,限时办结。进入大厅办理以来,国家发展改革委受理的全部企业债券到目前为止均在规定时限内按时办结,审核效率的提高得到了发行人、中介机构、地方政府等社会各方面的认可,树立了企业债券核准政务服务新形象。

一个窗口,折射的是近年来我国着力推动政府职能转变带来的深刻变化。近年来,国家发展改革委持续深化“放管服”,大幅取消下放企业投资项目核准事项,中央层面核准项目数量累计削减90%,全部取消职业资格许可和认定事项,向社会公布行政审批事项清单、中央指定地方实施行政许可事项清单、行政审批中介服务事项清单,自觉接受社会监督。

审批晒在阳光下

“以前不知道材料怎么交、流程走到哪儿了,很多时候都得想办法询问。现在,绝大多数审批权都已经下放,其余的也都进入政务服务大厅,可以随时在网上查询进展,办事更加透明、效率也高多了。”一位正在大厅办理企业债券发行核准事项的企业工作人员对中国经济导报记者说。

乌鲁木齐经济技术开发区建设发展总公司申报的“公开发行小微企业增信集合债券”,是国家发展改革委政务大厅试运行后接受申报的“第一单”。公司负责人回忆说,2014年12月1日上午,不到半小时,他就办完了网上注册、提交材料、接件审核等全部过程,“后来才知道,网上注册和申请可以提前在家完成,那样的话,时间会更短。”

打开国家发展改革委政务服务大厅的微信公众号或登录国家发展改革委政务服务大厅网站,每类事项都有清晰规范的办事指南和办事流程,办事人员可以在网上直接进行事项申报、预约和进度查询,每个事项的办理结果也都在网上进行公示。

审批晒在阳光下,并非一蹴而就。国家发展改革委有关负责人介绍说,政务服务大厅于2015年1月1日正式运行,最初筹建时也有顾虑,大厅应该怎么建,才能经得起社会监督?必须吃透“放管服”改革的精神,在实践中探索创新“互联网+政务服务”模式。

据了解,政务服务大厅构建了“前店后厂”的运转和服务模式。大厅“前店”负责为申请人提供从材料接收、进展告知、过程督办到结果答复的“一站式”审批服务,司局“后厂”按规范、按时限、按业务审批,全流程在线办理,办理进展、办理结果及时传递至“前店”告知申请人。办事人足不出户即可在线查询事项清单、受理条件、办理依据、办理流程、时限要求、办理进展、办理结果等服务信息。

过去,有些审批项目流程复杂,漏带、错带材料是常事。为此,政务服务大厅做起办事指南。基本信息、办理流程图、申请材料示范文本、常见错误示例、常见问题解答……办事指南5.0版厚度近4厘米。“1.0版特别简单,就是个基本信息。大厅不断动态调整取消事项、及时修订变更事项,如今申报材料越来越少、温馨指南越来越多。”现场办事的企业人员如是说。

要提高审批效率,必须通过大厅推动建立相应机制。“我们从一开始就明确,政务服务大厅不能变成一个收发室、前后两张皮,必须‘前店后厂’、一体运转。”国家发展改革委政务服务大厅负责人介绍,依托互联网建立网上政务服务大厅,与机关内网智能交换系统、公文系统有效衔接,实现大厅来件网上办理、过程督办、全程留痕、实时监管。

的确,在政务服务大厅来件处理系统中,一些不同颜色的圆形图案在电脑屏幕上十分显眼。

距办理时限7个工作日,绿色灯亮起,系统对承办人自动发出预警信息;距办理时限5个工作日,黄色灯亮起,向承办司局发出督办通知单;距办理时限3个工作日,橙色灯亮起,向承办司局发出督办通知单并报分管委领导,此后每日对办理情况进行跟踪,向委领导报告进展情况,直至该事项办结……自政务服务大厅建设运行以来,持续保持审批“零超时”。

截至目前,除2项涉密事项外,国家发展改革委权力和责任清单事项已全部进驻政务服务大厅,实现“一口受理”。企业群众只进政务服务大厅“一扇门”即可办理国家发展改革委所有审批事项。

民之所望,施政所向。国家发展改革委有关负责人表示,下一步,将重点提升企业群众在移动咨询、移动申报、移动查询等方面的体验,将大厅装到口袋里,方便企业群众随时随地查询信息、办理业务。同时,积极推进跨系统、跨部门的业务协同和信息共享,让“数据多跑路,群众少跑腿”。

审核“拐进”中债登

2015年,关于企业债的另一件大事是国家发展改革委不再对企业债申报材料进行具体审核,而是参考中央国债登记结算有限责任公司(以下简称“中债登”)出具的技术评估意见,据此作出是否同意发债的决定。这也是国家发展改革委简政放权的一项重要举措。

我国债券市场监管体制一直较为复杂。其中,国家发展改革委主管企业债的审批与发行;财政部负责国债和地方政府债的审批发行;央行主要管理银行间债券市场,主要通过其下辖的银行间市场交易商协会管理注册发行的中期票据、短期融资券等产品;证监会主管公司债;而银监会负责管理商业银行的次级债、混合资本债等资本工具的发行。债市监管的统一和协调也一直是市场人士关注的焦点。

不过,也有业内人士认为,债券市场真正的统一监管其实不在于要统一到一个部门。多部门共同监管,只要遵循统一的发行条件和管理规则,这就是统一监管。多个渠道释放,对我国做大债券市场是有好处的,而且多家之间在服务质量上还有一定的竞争压力,没有监管垄断也有利于改善监管质量和服务。

2015年11月30日,国家发展改革委发布《关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》,大幅简化企业债申报程序,精简申报材料,提高审核效率。国家发展改革委在继续承担企业债券受理、审核和监管责任的前提下,将企业债券审核中的合规性审核、财务指标审核等技术评估工作委托第三方市场专业机构负责,并建立了完善的技术评估规则。国家发展改革委则集中精力主要负责品种创新、准入和信息披露相关规则的制定以及事中事后监管。

“首次引入的第三方评估提升企业债发行节奏、加快市场供给。”联讯证券首席宏观研究员李奇霖表示,以前企业债发行属于行政管控下的实质性审核,不仅周期比较长,而且由行政部门为债券发行“背书”,很难发挥市场体制机制作用。由专业公司评估项目优劣,可以使行政部门主要精力从繁琐的事前审批转向事后监管。

在业内人士看来,此次选择中债登作为独立第三方评估机构,是因为它与企业债的特殊渊源。从2003年实行实名制电子记账到2014年建立簿记发行系统和招投标系统,中债登既是企业债券发行方式历次改革的实施平台,也是企业债券发行管理、持续性管理和信息披露的平台。因此承担企业债发行的技术评估,是中债登多年服务企业债券一级市场业务的自然延伸。

得益于2015年国家发展改革委大幅放松企业债审批流程、鼓励信用优良企业发债融资带来的效率提升,2016年全国城投债发行量创历史新高,企业债大幅扩容。全年城投企业总计发行398支企业债券,发行规模较2015年大幅增长91.18%至4731.40亿元。

发行坐上“直通车”

改革永远在路上。2016年3月17日,国家发展改革委发布通知,建立部分地区企业申请企业债券“直通车”机制。包括辽宁沈阳、山东青岛、四川成都、北京西城区、上海普陀区在内的40个市县所属企业申请发行企业债时,不再通过省级发展改革部门转报,而是由发行人自行出具申请文件,并直接在“国家发展改革委政务服务大厅行政审批事项申报系统”申报预约,按照预约时间到国家发展改革委政务服务大厅现场提交申报材料(同时抄送省级发展改革部门)。

为了确保对企业债券“直通车”激励支持地区的评价程序公开、公平、公正,国家发展改革委专门研究制定了《对真抓实干成效明显地方实行企业债券“直通车”激励支持措施实施办法》。设计的六项评价指标,包括年度社会固定资产投资增速、年度民间固定资产投资增速、年度企业债券核准规模、年度企业债券核准支数中创新品种所占比例、年度地方政务诚信和金融信用环境建设、企业债券出现违约风险及处置应对情况。

通过“直通车”机制申报的企业债券,国家发展改革委按照“加快和简化审核类”的标准和要求,进一步提高技术评估和审核工作效率。“建立申请企业债券‘直通车’机制,不仅是对先进地区的激励支持,而且是改革企业债券发行管理制度的重要探索。”国家发展改革委相关负责人表示。

在今年5月11日国务院新闻办举行的政策例行吹风会上,时任国家发展改革委秘书长李朴民提到,“直通车”激励措施实施两年来,非常受地方欢迎,也得到了高度评价。从发展的实践看,“直通车”的效果也是比较明显的。比如,江西南昌2017年核准企业债券规模12亿元,地区生产总值和规模以上工业增加值指标增速位居中部省会城市首位。湖南长沙2017年核准企业债券规模80.7亿元,固定资产投资和民间投资增速分别达到了13.1%和18%。

国家发展改革委相关负责人指出,下一步,国家发展改革委将把更好地为实体经济服务作为企业债券工作的出发点和落脚点,继续稳步推进发行管理体制改革,进一步开展品种创新,加大风险防控力度。同时,加强信用体系建设和信用管理,全面提升服务效率和水平,力争使企业债券及采取的一系列措施在稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险中发挥出更大的作用。

责任编辑:宋璟


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