强化社会主义核心价值观 引领证券行业文化建设新实践

随着资本市场改革的深化发展，其稳健运行离不开深厚的文化根基与鲜明的价值指引。行业文化作为规范行业行为、凝聚行业共识的精神联结，其建设质量决定证券业服务实体经济的成效与健康发展的可持续性。社会主义核心价值观作为当代中国精神的凝练表达，既包含着“公正”“法治”等规范行业运行的基准逻辑，也蕴含着“爱国”“诚信”“敬业”等与证券行业文化契合的价值取向，为证券行业文化建设提供根本价值引领。筑牢证券业行稳致远的价值基石，推动资本市场的健康运行，助力经济社会高质量发展，需要将社会主义核心价值观的精神内核融入行业规范、经营实践与从业者行为规范。证券经营机构作为证券行业文化建设的重要主体，如何以社会主义核心价值观引领证券行业文化建设，更好服务地方实体经济发展，成为现阶段辖区证券经营机构行业文化建设亟需探究的重要时代课题。

一、社会主义核心价值观对辖区证券行业文化建设的意义

社会主义核心价值观所倡导的富强、民主、文明、和谐、自由、平等、公正、法治、爱国、敬业、诚信、友善，是社会主义中国建设的价值依归，也为辖区证券行业确定了清晰的价值坐标。引导证券机构及其从业人员树立正确的经营理念和职业道德，在追求经济效益的同时，注重社会效益，积极维护市场秩序，增强核心竞争力，增强行业凝聚力，提升行业形象与公信力，促进金融资源的合理配置与经济社会的协调发展。

（一）增强证券经营机构竞争力

自由、平等、公正等价值观在证券机构内部营造出开放包容、公平竞争的工作环境。员工在这样的氛围中能够充分发挥自身才能，敢于提出创新想法和建议，不同部门、不同岗位之间的协作更加顺畅高效。和谐的人际关系减少了内部矛盾与内耗，将更多的精力投入到业务创新与客户服务中，从根本上提升企业的运营效率和创新能力。

（二）增强贵州辖区行业凝聚力

以社会主义核心价值观为纽带，能够将贵州辖区不同证券机构及其员工紧密联系在一起。共同的价值追求有利于形成行业共识，减少内部矛盾与冲突，促进信息共享与合作交流，营造团结协作、积极向上的行业氛围，提升整个行业应对市场风险与挑战的能力。

（三）提升行业形象与公信力

当贵州辖区证券行业将社会主义核心价值观融入到日常经营管理和服务中时，能够展现出高度的社会责任感、诚信守法的经营作风和专业敬业的服务态度。这有助于增强投资者对证券行业的信任，提升行业在社会各界的形象与公信力，吸引更多的投资者参与资本市场，为行业的长远发展奠定良好的社会基础。

二、分层讨论社会主义核心价值观在证券行业文化建设中的引领作用

在证券行业文化建设过程中，首先应以社会主义核心价值观为总体纲领，从整体角度考虑和规划全局，使之与行业文化建设目标有机融合。证券行业精神文化体系主要由行业愿景、行业使命和行业核心价值观等要素构成，主要可以用“合规、诚信、专业、稳健”八个字来精炼概括。

长期以来，证券行业在诚信、合规的基础上，对创新发展、稳健发展的强调已深入人心，并且在行业内得到了广泛的认同[3]。良好的行业思想现状为证券行业未来稳健的发展打下了坚实基础。证券经营机构应当利用好这个优势，以社会主义核心价值观对证券行业的特殊意义为总切入点，分别从国家、社会和个人层面，进一步诠释“合规、诚信、专业、稳健”的确切含义。

在国家层面，社会主义核心价值观指引我们紧跟国家发展的总体目标。证券经营机构在以“合规、专业、稳健”武装自身，将实现业务稳健发展，持续高效服务实体经济，成为实体经济发展名副其实的助推器，助力国家走向“富强”。证券经营机构在以“合规、诚信”作为展业准绳，协助投资者适时举办股东大会和基金份额持有人大会等活动，彻底打通行业信息传递渠道，全力维护投资者权益，尽心竭力维系证券行业的“民主”和“文明”，为国家保持“和谐”的良好环境做出贡献。

在社会层面，社会主义核心价值观启发我们明确构建美好社会的具体目标。“合规、专业”要求证券经营机构形成以客户为中心的行为导向，尊重客户意向，同时准确评估资产风险和投资者风险等级，合理做好投资者适当性管理工作，在客户风险承受能力范围内给予客户最大的“自由”选择。“合规”同时也要求证券经营机构在展业过程中“平等”对待合作者及客户，在投资和融资两端同时做到公平和“公正”，积极推进“法治”社会的建设。

在个人层面，社会主义核心价值观引领我们以良好的道德规范要求自己。证券经营机构应当不打折扣地做到“合规、诚信、专业、稳健”，并以这八字行业文化作为企业文化建设的核心，广泛渗透给企业员工，加强员工集体荣誉感，使其做到“爱国、敬业”，养成“诚信”的职业习惯，以最真实的状态与合作方、客户交往，实现员工个人的“友善”。

三、以社会主义核心价值观推动辖区证券行业文化建设路径

社会主义核心价值观为辖区证券行业文化建设指明了方向，提供了强大的精神动力和价值支撑。面对当前贵州辖区证券行业文化建设现状，通过坚持党的领导、完善制度体系建设、完善诚信体系建设以及促进文化传承与创新等一系列路径的实施，能够逐步构建起具有贵州特色、符合社会主义核心价值观要求的证券行业文化体系。

（一）坚持党的领导，用社会主义思想滋润企业文化

坚持党的领导，加强党建工作，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，践行社会主义先进思想，坚持用社会主义核心价值观凝心聚力，用企业文化建设滋润人心。贵州辖区证券经营机构，特别是两家法人券商，要坚持党的领导，充分发挥党组织在企业文化建设中的重要作用，引导党员干部和员工将我们党的先进思想与企业文化建设相结合，才能在推进企业文化建设工作过程中有效地将社会主义核心价值观与行业文化实现有机融合，从而更加契合国家发展和行业发展需要。

（二）完善制度体系建设，凡是做到有规可依

证券经营机构是人才密集型企业，自身发展速度快，相应的业务机制和流程变化较快。培育良好的制度文化，对证券经营机构持续合规经营意义重大。行业的制度是有形的，在新业务更迭较快的时期，监管部门很难做到根据市场需求，实时修订监管制度。这时，证券经营机构只能依靠自身在制度文化建设中凝聚形成的合规风控积淀，应对新业务、新模式带来的挑战，对创新业务及时进行追踪，并将业务内容和模式研究透彻，尽可能早地针对各项新业务形成自身行之有效的内控机制，在既不违反监管规定又不影响业务发展的前提下，规范、引导、促进创新业务的发展。防范新业务潜在风险，避免对企业自身造成不必要的经济损失。因此，辖区证券经营机构在完善制度建设的同时，应当加强道德建设，完善企业行政管理制度，树立企业道德规范，将合规、道德杂糅在一起，打造新时代制度文化体系。

（三）完善贵州辖区证券行业诚信体系建设

一是建立健全信用评价机制。贵州辖区应加快构建科学合理的证券行业信用评价指标体系，综合考虑证券机构的合规经营情况、信息披露质量、客户满意度、从业人员诚信记录等多方面因素，对证券机构和从业人员进行全面、客观、公正的信用评价。定期发布信用评价结果，并将其与市场准入、业务拓展、监管措施等挂钩，形成有效的信用激励与约束机制。对于信用良好的机构和个人，在业务审批、创新试点等方面给予优先支持；对于信用不良的，采取限制业务范围、加强监管检查频率、责令整改等措施，情节严重的依法予以处罚。二是加强诚信监督与信息共享。强化贵州辖区证券监管部门的监督职能，加大对市场主体诚信行为的监督检查力度，建立常态化的巡查机制和举报投诉处理机制，及时发现和查处各类失信行为。同时，加强与其他地区证券监管部门、金融监管机构以及社会信用信息平台的信息共享与合作，打破信息孤岛，形成全方位、多层次的诚信监督网络。通过信息共享，使失信行为在更大范围内受到制约，提高失信成本，从而促进贵州辖区证券行业诚信水平的整体提升。

（四）促进贵州辖区证券行业文化传承与创新

一是传承优秀传统文化。贵州拥有丰富的地域文化资源，如少数民族文化、红色文化等。贵州辖区证券行业应深入挖掘这些优秀传统文化中的价值理念和精神内涵，将其融入到行业文化建设中。例如，从少数民族文化中汲取团结协作、勤劳诚信等价值观元素，从红色文化中传承艰苦奋斗、爱国奉献等精神品质，使行业文化具有鲜明的地域特色和文化底蕴，增强员工对本土文化的认同感和自豪感，同时也为行业文化注入新的活力。二是鼓励文化创新实践。在传承优秀传统文化的基础上，积极鼓励贵州辖区证券机构进行文化创新。随着金融科技的快速发展和市场环境的不断变化，证券行业面临着新的机遇和挑战。证券机构应顺应时代潮流，创新文化建设模式和方法，探索符合自身特点和市场需求的文化发展路径。例如，利用大数据、人工智能等技术手段，打造智能化的企业文化传播平台，实现文化理念的精准推送和个性化定制；开展跨行业、跨领域的文化交流与合作，吸收借鉴其他行业先进的文化建设经验，促进证券行业文化的创新与发展。

四、结语

由上可知，以社会主义核心价值观为指引，推动辖区证券行业文化建设，有助于提升辖区证券行业的整体素质和竞争力，促进证券市场的健康稳定发展，引导辖区证券经营机构更好服务地方经济社会发展。贵州辖区证券行业应将社会主义核心价值观贯穿于行业文化建设的全过程，努力在实践中形成既有地方文化特色、又有深厚行业文化底蕴的辖区证券行业文化，为实现贵州经济社会高质量发展贡献证券行业的力量。

（邓庆强  刘梁清）

参考文献

[1] 李璐. 基于第二课堂的大学生社会主义核心价值观教育研究[D].西安建筑科技大学，2015.

[2] 中国证券业协会人力资源管理专业委员会行业文化建设课题组.证券行业价值观的提炼与践行研究[J].思想政治工作研究，2017(09):21-22.

[3] 邱剑华.社会主义核心价值观融入金融企业员工核心素养探析[J].企业改革与管理，2017(12):164.

[4] 林朵，叶迎，戴涛，杨贤奔. 中国证券行业文化建设研究[C].创新与发展：中国证券业2016年论文集:中国证券业协会，2017:952-967.

[5] Richard K. Lyons，Jennifer A. Chatman，Caneel K. Joyce. Innovation inServices: Corporate Culture and Investment Banking. 2007 50(1):174-191.